سلطة دبي للخدمات المالية تتخذ إجراء ضد موظف سابق في مركز دبي المالي العالمي

اتخذت سلطة دبي للخدمات المالية مؤخرًا إجراءات إنفاذ ضد السيد شيتان بارمار، وهو موظف سابق لدى دويتشه بانك إيه جي (Deutsche Bank AG)، فرع مركز دبي المالي العالمي (DBDIFC).

وقد وجدت سلطة دبي للخدمات المالية أن السيد بارمار قام بتزويد سلطة دبي للخدمات المالية في شهر يوليو عام 2012 بمعلومات غير صحيحة حول أنشطة قسم إدارة الثروات الخاصة والتي أسفرت عن تضليل السلطة.

ما وفرضت السلطة غرامةً ماليةً بقيمة 25,000 دولار أمريكي (91,750 درهمًا إماراتيًّا) على السيد بارمار، وذلك لسوء سلوكه.

إن الإجراء المتخذ ضد السيد بارمار نهائي لأنه لم يقم بإحالة قرار سلطة دبي للخدمات المالية إلى الهيئة القانونية للأسواق المالية.

وقد قامت سلطة دبي للخدمات المالية في أبريل عام 2015 بالإعلان عن إجراءات اتخذتها ضد دويتشه بانك إيه جي وذلك لقيامه بتضليل سلطة دبي للخدمات المالية ولإخفاقه في الحوكمة الداخلية والأنظمة والضوابط، وإخفاقه بإجراءات قبول عملاء الشركة الجدد بالشكل المناسب وإجراءات مكافحة غسل الأموال.