سلطة دبي للخدمات المالية تُغَرِّم مديرين مرخصين لعدم إفصاحهم عن معلومات جوهرية للسلطة

أعلنت سلطة دبي للخدمات المالية اليوم عن تغريم كلٍّ من آرون بانكهاريا وساتيش بانكهاريا مبلغ 44,000 درهم إماراتي (12,000 دولار أمريكي) لكل منهما بسبب الإخفاق في إفصاحهم عن معلومات جوهرية لسلطة دبي. 

وجاء القرار بفرض الغرامة بعد تحقيقات أجرتها سلطة دبي للخدمات المالية توصلت من خلالها إلى أن كل من آرون بانكهاريا وساتيش بانكهاريا قد أخفقا في الإفصاح عن معلومات جوهرية للسلطة خلال تقدمهم بطلب ترخيص أفراد من قبل سلطة دبي للخدمات المالية في فبراير 2009. وقد استمرت حالة عدم الإفصاح هذه حتى بعد ترخيصهم من قبل سلطة دبي في نوفمبر 2009. 

ويذكر أن آرون بانكهاريا وساتيش بانكهاريا قد أخفقا في الإفصاح لسلطة دبي للخدمات المالية عما يالي: 

جميع المديرين والمراقبين الذين يتحتم عليهم الإفصاح عنهم ضمن استمارة طلب الترخيص؛

التحقيق والإجراءات الرقابية الذي أجراه مجلس الأوراق المالية والبورصات في الهند بشأن ممارساتهما وممارسات الشركات التابعة لهما وهو التحقيق الذي كان يتوجب عليهما الإفصاح عنه عند تقدمهم بطلبي الترخيص لدى سلطة دبي للخدمات المالية و/أو بعد حصولهم على الترخيص. 

في ضوء إخفاقهما في الإفصاح عن المعلومات المذكورة آنفًا، خرق كل من آرون بانكهاريا وساتيش بانكهاريا قوانين سلطة دبي للخدمات المالية وقواعدها والتي تلزمهما بالإفصاح للسلطة عن المعلومات الجوهرية والتعامل معها بمنتهى الشفافية والتعاون. 

قال السيد بول كوستر الرئيس التنفيذي لسلطة دبي للخدمات المالية: "إن تعامل الأفراد والشركات المرخصين مع السلطة بمنتهى الشفافية والمصداقية ضرورة لا يمكن التهاون عنها؛ فسلطة دبي تعتمد على الشركات والأفراد في الإفصاح المناسب عن أي معلومات إلزامية  وعن أي معلومات أخرى تتوقع السلطة أن تتلقى إخطارًا بها؛ ومن ثم، فإن السلطة سوف تتخذ الإجراءات اللازمة تجاه أي خرق لهذه المتطلبات سواءً من جانب الشركات أوالأفراد."